1、【题目】下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

选项：

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

答案：

解析：

1、【题目】效力期限内的诚信信息根据性质能够分为（）。

选项：

A.公开信息

B.封闭信息

C.半公开信息

D.有限公开信息

答案：

AD

解析：

效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

选项：

A.订立公司章程

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事

D.申请登记注册

答案：

ABCD

解析：

股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。

选项：

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答案：

ACD

解析：

B项的准确表述为：公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

选项：

A.订立公司章程

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事

D.申请登记注册

答案：

解析：

1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是（）。

选项：

A.证券账户的开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

答案：

BCD

解析：

资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。

选项：

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均准确

答案：

解析：