1、【题目】在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。

选项：

A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

B.知情程度和态度

C.职务、具体职责及履行职责情况

D.工作经历

答案：

解析：

1、【题目】封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人

选项：

A.不得申请赎回

B.可以申请赎回

C..可在任何时间、场所申请赎回

D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

答案：

解析：

1、【题目】张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

选项：

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

答案：

解析：

1、【题目】根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是

选项：

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

答案：

解析：

1、【题目】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

选项：

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

答案：

B

解析：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

1、【题目】退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括

选项：

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

答案：

解析：

1、【题目】下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。

选项：

A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

B.不以盈利为目的

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

答案：

解析：

1、【题目】在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

选项：

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

答案：

A

解析：

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1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是

选项：

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

答案：

解析：