1、【题目】自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。

选项：

A.六

B.三

C.四

D.二

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是

选项：

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

答案：

解析：

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。

选项：

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

答案：

解析：

1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。

选项：

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

答案：

C

解析：

本题主要考查风险投资融资的概念。

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是

选项：

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

选项：

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案：

A

解析：

证券公司在向客户融资融券前，理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

1、【题目】下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是

选项：

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

选项：

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案：

解析：

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是

选项：

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

答案：

解析：

1、【题目】下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

选项：

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

答案：

解析：

1、【题目】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过

选项：

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.公司普通股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

答案：

解析：

1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。

选项：

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

答案：

解析：

1、【题目】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过

选项：

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.公司普通股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

选项：

A.利用未公开信息交易罪

B.诱骗投资者买卖证券罪

C.金融诈骗罪

D.窃取内幕信息罪

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

选项：

A.金融诈骗罪

B.背信运用受托财产罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.泄露内幕信息罪

答案：

解析：