1、【题目】根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

选项：

A.对合伙企业实行管理

B.对证券交易活动实行管理

C.对证券从业者实行行业限制

D.对会员实行管理

答案：

解析：

1、【题目】金融期货的主要品种能够分为（）。

选项：

A.股指期货

B.金属期货

C.利率期货

D.外汇期货

答案：

ACD

解析：

商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。

1、【题目】证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。

选项：

A.财务信息真实、完整

B.省级人民政府或者相关方面予以支持

C.整改措施具体，有可行的重组计划

D.人员变动

答案：

ABC

解析：

参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。

选项：

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚

答案：

解析：

1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。

选项：

A.准确

B.真实

C.公正

D.规范

答案：

ABCD

解析：

诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循真实、准确、公正、规范的原则。

1、【题目】资产管理合同的基本事项包括（）。

选项：

A.客户资产的种类和数额

B.投资目标和管理期限

C.投资范围、投资限制和投资比例

D.客户资产的管理方式和管理权限

答案：

ABCD

解析：

除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

1、【题目】证券账户管理包括（）。

选项：

A.证券账户注册资料查询与变更

B.证券账户的开立

C.证券账户的注销

D.证券账户挂失补办

答案：

解析：

1、【题目】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。

选项：

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣传

答案：

解析：