1、【题目】未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

选项：

A.工商行政管理机关

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.财政部

答案：

C

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1、【题目】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试

选项：

A.五年

B.一年

C.三年

D.两年

答案：

D

解析：

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1、【题目】()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

选项：

A.操作风险

B.技术风险

C.合规风险

D.管理风险

答案：

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1、【题目】证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

选项：

A.操作风险

B.信用风险

C.承销风险

D.道德风险

答案：

C

解析：

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1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

选项：

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金存管合同》

答案：

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1、【题目】公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

选项：

A.公司章程

B.公司登记机关

C.公司监事会

D.公司董事会

答案：

A

解析：

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1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

选项：

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案：

A

解析：

证券公司在向客户融资融券前，理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

1、【题目】关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。

选项：

A.公司股东人数应当为2人以上50人以下

B.公司股东不能以特许经营权作价出资

C.公司营业执照签发日期为公司成立日期

D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%

答案：

A

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1、【题目】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括()。

选项：

A.证券交易成交额累计在50万元以上的

B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的

D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

答案：

解析：

1、【题目】在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》

选项：

A.股票、企业债券

B.政府债券、证券投资基金

C.股票、政府债券

D.股票、公司债券

答案：

D

解析：

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