1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。

选项：

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

答案：

D

解析：

暂无解析

1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

选项：

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

答案：

解析：

1、【题目】证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

选项：

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

答案：

解析：

1、【题目】下列说法中，错误的是

选项：

A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

答案：

解析：

1、【题目】公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

选项：

A.公司章程

B.公司登记机关

C.公司监事会

D.公司董事会

答案：

解析：

1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

选项：

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金存管合同》

答案：

D

解析：

暂无解析

1、【题目】下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是

选项：

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

选项：

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：

解析：