考试
1、【题目】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。
选项：
A.直投基金认缴承诺书
B.集合资产管理风险揭示书
C.集合资产管理计划说明书
D.集合资产管理合同文本
答案：
解析：
1、【题目】证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
选项：
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
答案：
解析：
1、【题目】在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。
选项：
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
答案：
A
解析：
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于增强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市相关问题的通知并上市监管意见书相关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市相关审慎性监管要求的通知》等。
1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。
选项：
A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
答案：
A
解析：
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司相关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，理应遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
选项：
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
答案：
解析：
1、【题目】资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。
选项：
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
答案：
解析：
1、【题目】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
选项：
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
答案：
解析：
1、【题目】关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。
选项：
A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪
D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券
答案：
C
解析：
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1、【题目】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试
选项：
A.五年
B.一年
C.三年
D.两年
答案：
解析：
1、【题目】下列不属于基金份额持有人权利的是
选项：
A.按规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.确定基金收益分配方案
D.分享基金投资收益
答案：
解析：
1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
选项：
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
答案：
解析：
1、【题目】根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是
选项：
A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定
B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统
C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割
答案：
解析：