考试
1、【题目】虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
选项：
A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求
B.信息公开的对象不同
C.行为主体的角度
D.行为主体的性质
答案：
解析：
1、【题目】甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为
选项：
A.所有出席会议董事三分之二以上通过
B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过
C.所有出席会议董事过半数通过
D.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过
答案：
B
解析：
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1、【题目】在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
选项：
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案：
解析：
1、【题目】下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
选项：
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
答案：
解析：
1、【题目】股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。
选项：
A.监事会
B.职工代表大会
C.董事会
D.股东会、股东大会
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。
选项：
A.六
B.三
C.四
D.二
答案：
解析：
1、【题目】下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是
选项：
A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情
C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券
D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市
答案：
解析：
1、【题目】退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括
选项：
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙
答案：
解析：
1、【题目】根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。
选项：
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
答案：
解析：
1、【题目】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。
选项：
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
答案：
解析：
1、【题目】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为
选项：
A.证券经纪业务资格
B.财务顾问业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.证券自营业务资格
答案：
解析：
1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
选项：
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
答案：
A
解析：
证券公司在向客户融资融券前，理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。
1、【题目】在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。
选项：
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
答案：
A
解析：
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于增强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市相关问题的通知并上市监管意见书相关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市相关审慎性监管要求的通知》等。
1、【题目】以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
选项：
A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
答案：
解析：