1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

选项：

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

答案：

解析：

1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是

选项：

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是

选项：

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

答案：

解析：

1、【题目】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

选项：

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

答案：

解析：

1、【题目】财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。

选项：

A.12个月

B.24个月

C.36个月

D.3年

答案：

B

解析：

本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：

(1)具有证券从业资格。

(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

(4)所任职机构同意

1、【题目】上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存

选项：

A.3年

B.6个月

C.5年

D.1年

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试

选项：

A.五年

B.一年

C.三年

D.两年

答案：

解析：

1、【题目】根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是

选项：

A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统

C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是

选项：

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。

选项：

A.特许经营权

B.货币

C.信用

D.劳务

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是

选项：

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《行政和解试点实施办法》

答案：

B

解析：

暂无解析